0001以下、5ちゃんねるからVIPがお送りします
2022/03/24(木) 20:29:56.195ID:tWEtzrf70https://ja.m.wikipedia.org/wiki/SMBC日興証券
2011年4月15日、支店営業員1名による顧客16名の資産8.8億円詐取事案が発覚したことに対し、金融庁から業務改善命令を受けた。
2012年4月20日、公募増資に係る法人関係情報を公表以前に伝えて勧誘するインサイダー営業を、営業部店長等の指示等によって少なくとも21の支店において行い、結果、8つの支店営業員23名が34名の顧客に対して販売、金融庁から業務改善命令を受けた。
2012年8月10日、執行役員らの株式取引等に関しインサイダー取引の嫌疑で刑事告発・起訴され、金融庁から業務改善命令を受けた。
2021年11月に、複数社員が特定銘柄の株価を維持する目的で不正取引した金融商品取引法違反の相場操縦容疑で、証券取引等監視委員会はSMBC日興證券の本社を強制調査した。2022年3月4日に東京地方検察庁特別捜査部は、専務執行役員ら4名を相場操縦容疑で逮捕。3月24日には、金融商品取引法違反の疑いで副社長執行役員1名を逮捕した。
